监管要求私募自查销售人员佣金提成矛头指向哪些违规行为?雨燕直播- NBA直播- 足球世界杯 LIVE

2025-10-23

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  值得注意的是,在上述产品运营说明材料中,监管明确要求私募管理人详述销售人员佣金提成。这些核查内容与《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《证券投资基金法》等与私募销售人员有关的规定相关,旨在排查外部人员挂靠、委托无资质主体销售以及防范内幕交易、利益输送等行为。另外,此前已有规定,私募证券投资基金管理人需对主要业务人员建立激励奖金递延机制,递延周期原则上不少于 3 年,递延金额不低于40%。

  山东滨州与济南公安机关今年先后通报,上海含德基金分公司因涉嫌非法吸收公众存款被立案侦查,多名犯罪嫌疑人已被采取刑事强制措施,部分资产已被查封冻结。经查,该私募未经金融监管部门批准,通过设立数十家有限合伙企业,与不特定投资者签订入伙协议,进行非法集资。其运作模式在募集账户、备案情况、资金投向等方面与合规私募存在本质区别。去年以来,该机构多次出现兑付危机。有投资者反映,含德基金实控人于小彬在视频中承认资金并未投向约定项目。

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