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　　针对天风证券本身，湖北证监局在《事先告知书》（编号：鄂证监机构字[2026]60号）中指出其存在多方面问题，包括部分员工推介非公司代销的金融产品、违规与武汉当代天信财富管理有限公司协同开展业务、违规销售福升安心稳健1号私募基金、经营决策不审慎、对子公司及分支机构管控不力、未有效控制风险等。此外，公司还存在2022年业绩预告信息披露不准确、个别研究报告制作和发布不规范、个别投资银行类项目执业不规范、组织架构与私募基金业务整改不到位、人员管理及备案工作不规范、物业子公司经营范围事项违反承诺等问题。上述事项反映出公司经营管理、内部控制与合规风控存在缺陷。基于此，湖北证监局拟对天风证券采取暂停开展代销私募金融产品业务2年、责令处分有关责任人员并报告结果、监管谈话的行政监管措施。

　　主体 拟采取行政监管措施 主要问题 天风天睿投资有限公司 暂停新设私募基金产品1年及出具警示函 经营突破业务范围、部分私募基金产品运作不规范、私募债非市场化发行 天风证券股份有限公司 暂停开展代销私募金融产品业务2年、责令处分有关责任人员并报告结果、监管谈话 员工推介非公司代销金融产品、违规协同开展业务、违规销售私募基金、经营决策不审慎、对子公司及分支机构管控不力、信息披露不准确、研究报告不规范、投行业务执业不规范、整改不到位、人员管理及备案不规范、子公司违反承诺等返回搜狐，查看更多